ผู้สื่อข่าวรายงานว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ลงโทษผู้แนะนำการลงทุน 11 ราย สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) 6 แห่ง ฐานแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน จากการติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้นที่เสนอขายต่อประชาชนครั้งแรก (IPO) และหุ้นนอกตลาด โดยได้รับส่วนแบ่งผลประโยชน์จากเงินส่วนต่างของราคา เสนอขายให้ลูกค้า โดย ก.ล.ต.ตรวจสอบพบว่าผู้แนะนำการลงทุน 11 ราย จาก บล. 6 แห่ง ได้แก่ บล.โนมูระ พัฒนสิน, บล.กสิกรไทย, บล.โกลเบล็ก, บล. เมย์แบงก์ กิมเอ็ง และ บล.เออีซี ได้ติดต่อชักชวนและเสนอขายหุ้น IPO ให้แก่ลูกค้าหลายราย ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายจากการจ่ายเงินค่าซื้อหุ้นแล้ว แต่ไม่ได้หุ้นหรือไม่มีหุ้นอยู่จริง นอกจากนี้ ยังพบว่านายชานนท์ บุญเนย์ ผู้แนะนำการลงทุนจาก บล.บัวหลวง ได้ชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้นนอกตลาดของบริษัทมหาชนแห่งหนึ่ง อ้างว่าจะเข้าจดทะเบียนซื้อขายในตลาด แต่หุ้นดังกล่าวไม่ได้ขออนุญาตเสนอขายและไม่ได้เข้าตลาดตามคำกล่าวอ้างทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย

การกระทำของผู้แนะนำการลงทุนทั้ง 11 ราย เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน ฝ่าฝืนประกาศคณะกรรมการกำกับตลาด ทุน ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบุคคลทั้ง 11 ราย ดังนี้ น.ส.ณปภัช ต่อศิริกุลฑล น.ส.วาสนา สมศักดิ์ น.ส.กิตติมา เครือฟู น.ส.สุพรรณี สุดสวาสดิ์ น.ส.เมธาวดี ถนอมธรรม น.ส.จุฑามาส แซ่ลิ้ม นายณัฐกานต์ ทรัพย์เย็น นายกิตติ จงสมจิตต์ น.ส.นุจรี โชคชัย-กตัญญู น.ส.ปิยนุช บุญประเสริฐ และนายชานนท์ ทั้งนี้ ผู้แนะนำการลงทุนต้องไม่ใช้โอกาสในการปฏิบัติหน้าที่แสวงหาประโยชน์ ไม่ว่าผู้ลงทุนจะยินยอมหรือไม่ก็ตาม หาก ก.ล.ต.ตรวจพบจะลงโทษอย่างเคร่งครัด.